KH là cá nhân, tổ chức có lưu ký chứng khoán tại ACBS.

• Phí lưu ký được xác định như sau:

Phí lưu ký cổ phiếu, chứng quyền, chứng chỉ quỹ, trái phiếu phát sinh trong 1 ngày = Mức phí lưu ký/30  x Số lượng CK lưu ký

• Trong đó:
  • Mức phí lưu ký là phí lưu ký cổ phiếu, chứng quyền, chứng chỉ quỹ, trái phiếu và theo quy định của ACBS trong từng thời kỳ. (CTA tới biểu phí lưu ký chứng khoán)
  • Số lượng CK lưu ký là số lượng cổ phiếu, chứng quyền, chứng chỉ quỹ, trái phiếu sở hữu trong TKCK.
  • Phí lưu ký được xác định trên từng TKCK của KH.

3.1. Thu phí lưu ký định kỳ:

• Định kỳ ngày làm việc cuối cùng của tháng, ACBS sẽ trích tiền trên tài khoản của KH để thu phí lưu ký phát sinh trong tháng của TKCK. Phí lưu ký thực hiện thu được tính từ ngày 1 đến ngày cuối tháng.
• Nếu tài khoản của KH không đủ số dư để thanh toán, ACBS sẽ ghi nhận số tiền còn thiếu thành một khoản nợ phí lưu ký.
• Nợ phí lưu ký:
  • Có thời hạn cho vay là 365 ngày. Nợ phí lưu ký sẽ bị tính lãi. Lãi suất theo quy định của ACBS trong từng thời kỳ. Mức lãi suất cụ thể ban hành trong biểu phí, lãi.
  • Định kỳ hàng ngày (ngày làm việc), ACBS sẽ trích tiền trên tài khoản của KH để thu khoản nợ phí lưu ký (nếu có) của TKCK;

3.2. Thu phí lưu ký khi phát sinh các nghiệp vụ:

a. Số tiền phí lưu ký KH phải thanh toán:

• Nguyên tắc tính:

Số tiền phí lưu ký KH phải thanh toán = Các khoản nợ phí lưu ký + Phí lưu ký phát sinh trong n ngày tính từ ngày 1 của tháng

Ví dụ: KH đề nghị tất toán vào thứ 6 ngày 25/10/2024
Vậy n = 25 + 1 + 2 = 28 ngày (Do ngày 26 và 27 là Thứ bảy và Chủ nhật)

• Lưu ý: đối với trường hợp KH đóng TKCK/chuyển khoản nội bộ hết CK (trừ trường hợp đóng TKCK/chuyển khoản nội bộ hết CK khi KH đề nghị giải tỏa toàn bộ chứng khoán cầm cố):
  n = ngày KH đề nghị thực hiện nghiệp vụ – 1 ngày.

b. Nguyên tắc thu phí lưu ký:

• Đối với đóng TKCK hoặc/và tất toán TKGD&LKCK: KH phải thanh toán hết các khoản nợ phí lưu ký và phí lưu ký phát sinh trong tháng trên TKCK trước khi thực hiện các yêu cầu nghiệp vụ.
• Đối với chuyển khoản nội bộ hết CK, chuyển khoản/rút toàn bộ CK ra khỏi TKGD&LKCK:
  • KH phải thanh toán hết các khoản nợ phí lưu ký trước khi thực hiện các yêu cầu nghiệp vụ.
  • Khoản phí lưu ký phát sinh trong tháng (nếu có) sẽ được thu vào cuối tháng theo quy định tại Mục 3 khoản